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鉅亨網新聞中心主管機關核准日期 : 20160401預定發行單位總數 : 8000每單位員工認股權憑證可認購之股數-股 : 1000預定發行總數-股 : 8000000預定發行總數占己發行股份總數之比率 : 4.95501認購股份種類 : 普通股發行公司履約方式 : 新股備註-1 : 備註-2 : 備註-3 : 發行目的 : 本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定訂定本辦法。本公司發行員工認股權憑證，除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。對股權可能稀釋之情形 : 本公司之認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後，方能依認股條件所列時程及認股價格行使認股權，故尚不致對股東權益造成實際之重大稀釋。對股東權益之影響 : 本公司之認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後，方能依本辦法所列時程行使認股權，故尚不致對股東權益造成重大影響。限制條款之內容 : 認股權行使後之普通股，權利義務與本公司普通股股票相同。發行及認股辦法之內容 : 一、發行目的 本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感， 以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及「發行人募集與 發行有價證券處理準則」等相關規定訂定本辦法。本公司發行員工認股權憑證，除 依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。二、發行期間 於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實 際發行日期由董事會授權董事長訂定之。三、認股權人資格條件 以本公司正式編制內之員工，或國內外子公司之全職員工為限。實際得為認股權人 之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績， 由董事長核定後，提報董事會同意。 本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行 員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員 工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依 「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條第一項規定發行員工認股權憑 證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。 前項所稱「子公司」，係指符合下列情形之一者： (一)本公司直接或間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。 (二)本公司直接或間接持有表決權之股份雖未超過百分之五十，但已達百分之二十 ，且符合財務會計準則公報第五號及第七號規定之下列情況之一，並於發行 時，最近期經會計師查核簽證或核閱之合併財務報告已納入編製之公司： 1.與其他投資人約定下，具超過半數之有表決權股份之能力。 2.依法令或契約約定，可操控公司之財務、營運及人事方針。 3.有權任免董事會超過半數之主要成員，且公司之控制操控於該董事會。 4.有權主導董事會超過半數之投票權，且公司之控制操控於該董事會。 本公司若發給員工認股權憑證予符合前項第二款所列子公司之員工者，應先洽簽證 會計師就子公司是否符合資格條件表示意見，並提報董事會後始得為之。四、發行總數 發行總額為8,000單位，得視實際需求，一次或分次發行，每單位認股權憑證得認購 股數為1,000股，因認股權行使而須發行之普通股新股總數為8,000,000股。五、認股條件 （一）原始認股價格：以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。 （二）權利期間：認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後至到期日前十日止， 除依第八條第一項規定暫停過戶期間外，可按下列時程行使認股。 認股權憑證之存續期間為6年，不得轉讓，但因繼承者不在此限。 時程可行使認股比例 屆滿2年 50% 屆滿3年 75% 屆滿4年 100% （三）認購股份之種類：本公司普通股股票。 （四）認股權人如因故離職，應依下列方式處理： （1）自願離職/資遣 已具行使權之認股權憑證，得自離職日或資遣生效日起3個月內行使認股 權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日或資遣生效日即視為放棄認 股權利。 （2）退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被 授予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可 行使認股比例之限制。惟，該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑 證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。 （3）死亡 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未 具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。 （4）因受職業災害殘疾或死亡者 因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑 證，於離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予 認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認 股比例之限制。惟，該認股權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股權憑 證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。 （5）調職 如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員 方式處理。 （6）認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股 權利。 （五）放棄認股權利之認股權憑證處理方式 對於失效、認股權人自願放棄或依前項放棄認股權利之認股權憑證，本公司將 予以註銷不再發行。六、履約方式 本次員工認股權憑證之履約方式係以發行新股方式支應之。七、認股價格之調整 （一）遇有發放現金股利時 本認股權憑證發行後，如遇本公司發放普通股現金股利占每股時價之比率超過 1.5%時，應按所占每股時價之比率於除息基準日按下列公式調降認股價格(計算 至新台幣角為止，分以下四捨五入)： 調降後認股價格＝調降前認股價格×(1-發放普通股現金股利占每股時價之比率) 註：每股時價以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計 算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。 （二）遇有已發行普通股股份增加時 本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價 證券換發普通股股份、員工酬勞發行新股或發行限制員工權利新股外，遇有本 公司已發行普通股股份增加（包含以募集發行或私募方式辦理之現金增資、盈 餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割 及現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式調整之 (計算至 新台幣角為止，分以下四捨五入) 。 調整後之認股價格＝ 調整前認股價格 ×〔已發行股數 + (每股繳款額 × 新股發行股數)／每股時價〕 ／(已發行股數 + 新股發行股數) （1）已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司 買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。 （2）每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。 （3）遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 （4）若屬合併增資發行新股者，其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近 期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受 讓他公司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最 近期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。 （5）如於現金增資發行新股之除權基準日變更新股發行價格，則依更新後之新 股發行價格重新按上列公式調整。 （6）如為合併或受讓增資則於合併或受讓基準日調整；股票分割則於股票分割 基準日調整；如係採詢價圈購辦理之現金增資或現金增資參與發行海外存 託憑證，因無除權基準日，則於發行完成日調整；如係採私募方式辦理之 現金增資，則於私募交付日調整。 （7）每股時價之訂定，應以除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前一 、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數為準。 （三）遇有已發行普通股股份減少時 本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少， 認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)： 調整後認股價格= 調整前認股價格 × (減資前已發行普通股股數／減資後已發行普通股股數) 註：已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司 買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。八、行使認股權之程序 （一）認股權人除依法暫停過戶期間及自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止 過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止， 辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止之期間停止認購 外，得依本辦法第五條第二項所訂之時程行使認股權利，並填具認股請求書， 向本公司之股務代理機構提出認股申請。 （二）本公司股務代理機構受理認股之請求後，通知認股權人於期限內至指定銀行繳 納股款，逾期未繳款者，視同自願放棄該次請求之認股權利，該次已請求但未 繳款之部份視為未認購，認股權人需再次重新辦理認購請求。且認股權人一經 繳款後，即不得撤銷認股繳款。 （三）本公司股務代理機構於收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股東名簿， 並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本公司新發行之普通股。 （四）本公司新發行之普通股自向認股權人交付之日起上市買賣。 （五）本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季結束後向公司登記之主管 機關申請資本額變更登記。九、認股權行使後之權利限制 認股權行使後之普通股，權利義務與本公司普通股股票相同。十、簽約及保密 （一）「認股權憑證」的發行總單位數、認股價格、分配原則、認股權人名單等事 項確定後，由承辦單位通知認股權人。 （二）本公司將於完成法定程序後發給「認股權憑證」。 （三）凡經通知後，均應遵守保密規定，不得將本案相關內容及個人權益告知他人 。 （四）「認股權憑證」及其權益不得轉讓（但因繼承者不在此限）、質押、贈與他 人、或作其他方式之處份。 （五）任何經本辦法取得之「認股權憑證」及其衍生權益之持有人，均應遵守本辦 法之規定。十一、其他重要事項 （一）1.本辦法之訂定需經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一 同意，修改時亦同。於發行前如有變更時，應報經主管機關核備。 2.本辦法若因主管機關要求須修正時，授權董事長修訂本辦法，事後再提報 董事會追認後始得發行。 （二）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。十二、本發行及認股辦法於民國105年1月26日訂定。 第一次修訂於民國105年3月30日。
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